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• プロローグ

  〈マンガ〉コンプライアンスってどうして大切なの？
  
  

  第Ⅰ部〈違反事例から学ぶ〉コンプライアンスのポイントと注意点

  〈預金・為替業務編〉
  違反例１◆配偶者による口座開設
  違反例２◆連名による口座開設
  違反例３◆現金の金額未確認
  違反例４◆番号札の受渡し不備
  違反例５◆自己資金での立替え
  違反例６◆口座名義人の意思によらない払戻し
  違反例７◆預金取引明細の家族への開示
  違反例８◆便宜扱いによる預金の払戻し
  違反例９◆払戻伝票の代筆
  違反例10◆営業時間終了間際の振込
  違反例11◆振り込め詐欺被害者への説明不足
  違反例12◆盗難カード被害者への説明不足
  違反例13◆相続預金の払戻し
  違反例14◆差押命令の放置
  違反例15◆当座預金開設時の信用調査不足
  違反例16◆線引小切手と線引の抹消
  違反例17◆預金小切手の再発行
  
  〈融資業務編〉
  違反例１◆浮貸し
  違反例２◆拘束預金
  違反例３◆情実融資
  違反例４◆融資予約
  違反例５◆融資契約締結時の説明不足
  違反例６◆契約書等の不十分な筆跡確認
  違反例７◆保証人への説明不足
  違反例８◆違法業務の先への融資
  違反例９◆反社会的勢力への融資
  違反例10◆取引先からの信用照会
  違反例11◆名義を分散した貸付
  違反例12◆保証免除要請の即時応諾
  違反例13◆確定申告書の代理作成
  違反例14◆融資謝絶時の説明不足
  
  〈預かり資産業務編〉
  違反例１◆個人情報の目的外利用
  違反例２◆融資見込先への強引なセールス
  違反例３◆断定的判断の提供
  違反例４◆高齢者へのリスク商品販売
  違反例５◆重要事項の説明
  違反例６◆他行商品との比較
  違反例７◆告知義務違反
  違反例８◆クーリング・オフの説明
  
  〈その他のルール編〉
  違反例１◆お客様情報の漏洩
  違反例２◆就業時間外のアルバイト
  違反例３◆飲酒運転
  違反例４◆多重債務
  違反例５◆投機的行為 違反例６◆業務上横領
  違反例７◆違反事実の看過
  
  

  第Ⅱ部　注目の法令等のポイントと取るべき対応方法

  法令等の内容や対応方法についてしっかり押さえよう
  ①金融円滑化法
  ②暴力団排除条項
  ③利益相反管理体制
  ④個人情報保護に関するガイドライン
  ⑤マネロン・テロ資金供与対策
  
  

  第Ⅲ部　理解度確認テスト

  〈業務別チェックテスト〉法令等の内容や対応方法について確認してみよう
  ●問題●
  預金・為替業務編
  融資業務編
  預かり資産業務編
  その他ルール編
  注目の法令編
  ●解答●